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盛陽(yáng)小講堂：如何避免非正常專(zhuān)利申請(qǐng)？

（一）正常的專(zhuān)利制度應(yīng)該是什么樣？
專(zhuān)利制度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)重要部分。我們知道，知識(shí)產(chǎn)權(quán)有三大板塊：專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)。除此之外，還包括商業(yè)秘密權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)等等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過(guò)保護(hù)不同的客體，從而間接保護(hù)了我們的智力勞動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一個(gè)不斷平衡利益的制度。專(zhuān)利制度也一樣。
專(zhuān)利制度通過(guò)表彰專(zhuān)利權(quán)人的發(fā)明創(chuàng)造所做出的貢獻(xiàn)，給予他們的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)的特權(quán)，在這個(gè)期限內(nèi)專(zhuān)利權(quán)人利用其壟斷地位獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。從而保障了私人利益。作為換取壟斷的對(duì)價(jià)，專(zhuān)利權(quán)人必須公開(kāi)其發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明創(chuàng)造公開(kāi)后，其他人就可以減少不必要的重復(fù)研究，就有更多的精力去開(kāi)發(fā)新的發(fā)明創(chuàng)造。從而保障了他人利益。壟斷期限一過(guò)，發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)入公共領(lǐng)域，人人都可以自由享受該發(fā)明創(chuàng)造所帶來(lái)的福利。從而保障了公共利益?？偟膩?lái)說(shuō)，專(zhuān)利制度的立法宗旨，就是通過(guò)保護(hù)專(zhuān)利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。
（二）為什么會(huì)出現(xiàn)非正常專(zhuān)利申請(qǐng)行為？
我國(guó)現(xiàn)行專(zhuān)利法自1985年施行，可以說(shuō)在此之前，我國(guó)實(shí)質(zhì)上處于無(wú)專(zhuān)利制度的狀態(tài)。我國(guó)要建立專(zhuān)利制度，一方面想利用專(zhuān)利制度促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，另一方面為了滿足對(duì)外開(kāi)放的需求。
西方的專(zhuān)利制度早已發(fā)展幾百年，即便是解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)地域問(wèn)題的《巴黎公約》也走過(guò)了百年歷史。而我國(guó)專(zhuān)利制度也才只有不到40年。為了快速提高我們的創(chuàng)新能力，必須來(lái)一劑猛藥。為此大量補(bǔ)貼政策和資質(zhì)政策與專(zhuān)利申請(qǐng)量掛鉤，在這種激勵(lì)下，我國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)量迅速躍居全球第一。專(zhuān)利價(jià)值對(duì)創(chuàng)新主體而言，變成了獲取相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)榮譽(yù)和資助上，為了就學(xué)、就業(yè)、評(píng)職稱(chēng)、宣傳、評(píng)高企、補(bǔ)貼等低價(jià)值來(lái)用，很少會(huì)享受到專(zhuān)利技術(shù)壟斷帶來(lái)的高價(jià)值，也就是說(shuō)并不是以保護(hù)為目的。大量的非正常專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)斐晌覈?guó)專(zhuān)利“量”的虛胖，以至于“質(zhì)”與“量”的不平衡，“大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)”成為突出問(wèn)題。
從1985年我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量只有1.4萬(wàn)件，到2022年我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量高達(dá)536.5萬(wàn)件。截止2023年9月，全球?qū)＠墨I(xiàn)數(shù)量高達(dá)1.7億件（一件專(zhuān)利申請(qǐng)不同階段可能有多件專(zhuān)利文獻(xiàn)），其中中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（CNIPA）占據(jù)了近1/3，美國(guó)也只有我們不到一半的數(shù)據(jù)。專(zhuān)利是體現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新實(shí)力的一個(gè)重要標(biāo)志，但我們的創(chuàng)新實(shí)力真的超過(guò)美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家了么？專(zhuān)利數(shù)量已經(jīng)偏離創(chuàng)新實(shí)力，其中最主要的一部分原因在于存在大量非正常專(zhuān)利申請(qǐng)行為，編造、拼湊、抄襲的專(zhuān)利申請(qǐng)已經(jīng)影響到專(zhuān)利制度穩(wěn)定運(yùn)行。
（三）非正常專(zhuān)利申請(qǐng)動(dòng)了誰(shuí)的奶酪？
從私人利益來(lái)看：非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為屬于違法失信行為。從他人利益來(lái)看：非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為占用了審查資源，延長(zhǎng)了他人專(zhuān)利授權(quán)的周期。非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為所編造、拼湊、抄襲的專(zhuān)利申請(qǐng)，并不會(huì)減少不必要的重復(fù)研究，甚至?xí)`導(dǎo)他人的研究。從公共利益來(lái)看：非正常專(zhuān)利申請(qǐng)行為影響到正常的專(zhuān)利工作秩序,破壞公平競(jìng)爭(zhēng)秩序和擾亂市場(chǎng)秩序,最終影響專(zhuān)利制度穩(wěn)定運(yùn)行。非正常專(zhuān)利申請(qǐng)雖然短期能夠滿足一定的私人利益，但長(zhǎng)期來(lái)看，卻有損于私人利益、他人利益和公共利益。所以必須打擊非正常專(zhuān)利申請(qǐng)。
（四）非正常專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)現(xiàn)狀怎么樣？
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局分別于2018年底、2019年初向地方通報(bào)兩批次非正常專(zhuān)利申請(qǐng)線索，其中92%的申請(qǐng)被主動(dòng)撤回，7%的申請(qǐng)被視為撤回或駁回，其余1%經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)并經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可后，正處于審查程序。
2021年通報(bào)非正常專(zhuān)利申請(qǐng)81.5萬(wàn)件。2021 年我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量為158.6 萬(wàn)件，我國(guó)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量為 285.2萬(wàn)件，我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量為 80.6萬(wàn)件。2021年非正常專(zhuān)利申請(qǐng)通報(bào)量占全年專(zhuān)利申請(qǐng)量15.5%。非正常專(zhuān)利申請(qǐng)，前3批撤回率達(dá)97%。
2022年通報(bào)非正常專(zhuān)利申請(qǐng)95.5 萬(wàn)件。2022 年我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量為 161.9 萬(wàn)件，我國(guó)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量為 295.1萬(wàn)件，我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量為 79.5 萬(wàn)件。2022年非正常專(zhuān)利申請(qǐng)通報(bào)量占全年專(zhuān)利申請(qǐng)量17.8%。
可見(jiàn)，專(zhuān)利申請(qǐng)基本上會(huì)有一到兩成被通報(bào)的可能，撤回率更是在九成以上，申訴成功的更是寥寥無(wú)幾。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局運(yùn)用文本識(shí)別、語(yǔ)義聚類(lèi)等大數(shù)據(jù)和人工智能處理技術(shù)搭建語(yǔ)義檢索引擎，為非正常專(zhuān)利申請(qǐng)排查處理提供技術(shù)支持。如果遇到非正常專(zhuān)利申請(qǐng)，不要著急，我們面對(duì)的不僅是人工智能還有邏輯獨(dú)到的審查員，應(yīng)撤盡撤是最好的辦法。如果一定要申訴，準(zhǔn)備好充分的證據(jù)是必不可少的。
（五）非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的概念
2024年01月20日實(shí)施的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的規(guī)定》：“
第三條　本規(guī)定所稱(chēng)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為包括：
（一）所提出的多件專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征、要素簡(jiǎn)單組合形成的；
（二）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)存在編造、偽造、變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類(lèi)似情況的；
（三）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容主要為利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成的；
（四）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造為明顯不符合技術(shù)改進(jìn)、設(shè)計(jì)常理，或者變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的；
（五）申請(qǐng)人無(wú)實(shí)際研發(fā)活動(dòng)提交多件專(zhuān)利申請(qǐng)，且不能作出合理解釋的；
（六）將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或者地址關(guān)聯(lián)的多件專(zhuān)利申請(qǐng)惡意分散、先后或者異地提出的；
（七）出于不正當(dāng)目的轉(zhuǎn)讓、受讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；
（八）違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂專(zhuān)利工作正常秩序的其他非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為。
第四條　任何單位或者個(gè)人不得代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人實(shí)施各類(lèi)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為。”
2007年8月27日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第四十五號(hào)公布的《關(guān)于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》，2017年2月28日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第七十五號(hào)公布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改〈關(guān)于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定〉的決定》和2021年3月11日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第四一一號(hào)公布的《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的辦法》同時(shí)廢止。
（六）非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的認(rèn)定及規(guī)避方法
1. 從申請(qǐng)文件撰寫(xiě)的角度認(rèn)定。
（1）所提出的多件專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征、要素簡(jiǎn)單組合形成的;
發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同或經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單組合變化而形成多件專(zhuān)利申請(qǐng)，無(wú)論這些專(zhuān)利申請(qǐng)是同時(shí)提交還是先后提交的，既包括提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡(jiǎn)單替換或拼湊的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜕暾?qǐng)，也包括對(duì)不同設(shè)計(jì)特征或要素原樣或細(xì)微變化后，進(jìn)行簡(jiǎn)單拼合、替換得到的外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)。需要特別指出的是“發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同”并不包括專(zhuān)利法第九條第一款所允許的同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利又申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利的情形。（規(guī)避方法：同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容應(yīng)有明顯的保護(hù)側(cè)重點(diǎn)，使其因?yàn)椴痪邆鋯我恍远鵁o(wú)法作為一件專(zhuān)利申請(qǐng)。創(chuàng)新主體應(yīng)該對(duì)所有的專(zhuān)利申請(qǐng)文件進(jìn)行統(tǒng)一審核，并自行或委外進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)前的評(píng)估）
（2）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)存在編造、偽造、變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類(lèi)似情況的；
“編造、偽造或變?cè)?rdquo;主要指編造、偽造不存在的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)效果等行為；或者對(duì)已有技術(shù)或設(shè)計(jì)方案加以修改變?cè)旌?，夸大其效果，但?shí)際無(wú)法實(shí)現(xiàn)該效果的行為。（規(guī)避方法：提供第三方檢測(cè)報(bào)告來(lái)說(shuō)明并未造假。提供專(zhuān)利申請(qǐng)前的評(píng)估報(bào)告證明具有新創(chuàng)性，而非抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)）
（3）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容主要為利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成的；
沒(méi)有科研人員實(shí)際參與，僅利用計(jì)算機(jī)手段隨機(jī)、無(wú)序地形成技術(shù)方案或設(shè)計(jì)方案，不是真實(shí)的創(chuàng)新活動(dòng)。例如，提交的多件申請(qǐng)內(nèi)容完全是利用計(jì)算機(jī)技術(shù)隨機(jī)生成的技術(shù)方案、產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩。（規(guī)避方法：科研人員參與的研發(fā)記錄等，證明其不是主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的）
（4）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造為明顯不符合技術(shù)改進(jìn)、設(shè)計(jì)常理，或者變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的；
站位本領(lǐng)域技術(shù)人員角度，申請(qǐng)人為規(guī)避可專(zhuān)利性審查目的，往往故意將本領(lǐng)域常規(guī)的或者本可以通過(guò)簡(jiǎn)單步驟實(shí)現(xiàn)的技術(shù)路線或設(shè)計(jì)方案復(fù)雜化處理，但實(shí)際上并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)技術(shù)改進(jìn)和設(shè)計(jì)改進(jìn)，尤其是通過(guò)羅列大量、細(xì)微非必要技術(shù)特征形成的權(quán)利要求，本質(zhì)上毫無(wú)必要地縮限了保護(hù)范圍。（規(guī)避方法：提供專(zhuān)利申請(qǐng)前的評(píng)估報(bào)告，各類(lèi)性能檢測(cè)報(bào)告、產(chǎn)品實(shí)物照片、應(yīng)用場(chǎng)景照片、產(chǎn)線照片、銷(xiāo)售合同、發(fā)票等資料）
2. 從申請(qǐng)人的申請(qǐng)行為角度認(rèn)定。
（1）申請(qǐng)人無(wú)實(shí)際研發(fā)活動(dòng)提交多件專(zhuān)利申請(qǐng)，且不能作出合理解釋的；
發(fā)明創(chuàng)造往往是基于申請(qǐng)人的研發(fā)活動(dòng)，若無(wú)實(shí)際研發(fā)活動(dòng)，卻提交多件專(zhuān)利申請(qǐng)，又不能作出合理解釋?zhuān)艽蟾怕适桥撟骷?。例如：某公司短期?nèi)提交了大量專(zhuān)利申請(qǐng)，但經(jīng)查證，該公司沒(méi)有參保人員和實(shí)繳資本，實(shí)際為無(wú)科研投入、無(wú)研發(fā)團(tuán)隊(duì)、無(wú)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的空殼公司。（規(guī)避方法：提供發(fā)明人的研發(fā)能力證明材料，例如學(xué)歷證明、職稱(chēng)證明等、研發(fā)條件證明（例如研發(fā)測(cè)試設(shè)備清單、照片等）。如果專(zhuān)利申請(qǐng)是從第三方轉(zhuǎn)讓的，提供技術(shù)委托開(kāi)發(fā)協(xié)議、轉(zhuǎn)讓協(xié)議等資料，同時(shí)要提供第三方研發(fā)能力的證明材料）
（2）將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或者地址關(guān)聯(lián)的多件專(zhuān)利申請(qǐng)惡意分散、先后或者異地提出的；
為逃避被認(rèn)定為非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為，故意通過(guò)注冊(cè)多個(gè)公司、利用多個(gè)身份證件號(hào)碼或使用多個(gè)公司地址而將本屬于同一申請(qǐng)人的專(zhuān)利申請(qǐng)從時(shí)間、地點(diǎn)、申請(qǐng)人等多個(gè)角度進(jìn)行分散提交的行為。（規(guī)避方法：除非理由恰當(dāng)，提供理由恰當(dāng)?shù)馁Y料文件）
（3）出于不正當(dāng)目的轉(zhuǎn)讓、受讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；
主要包括兩種情形：一是出于出于不正當(dāng)目的倒買(mǎi)倒賣(mài)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的行為。例如，某機(jī)構(gòu)或個(gè)人將審查期間的專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行批量轉(zhuǎn)讓?zhuān)肄D(zhuǎn)讓人所持有的專(zhuān)利申請(qǐng)與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有必然關(guān)聯(lián)；或者受讓人明顯不是出于技術(shù)實(shí)施或其他合理法律目的受讓專(zhuān)利申請(qǐng)的行為。二是虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的行為。實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)存在出于不正當(dāng)利益目的，將未對(duì)發(fā)明創(chuàng)造作出貢獻(xiàn)的人變更為發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的情況，而專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。（規(guī)避方法：提供發(fā)明人/設(shè)計(jì)人在研發(fā)/設(shè)計(jì)過(guò)程的記錄性文件，實(shí)施技術(shù)的證明文件。）
3. 從其它角度認(rèn)定。
違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂專(zhuān)利工作正常秩序的其他非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為。
非窮舉式列舉，兜底條款。（規(guī)避方法：誠(chéng)實(shí)信用原則。）
4. 從代理人的代理行為角度認(rèn)定。
任何單位或者個(gè)人不得代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人實(shí)施各類(lèi)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為。（規(guī)避方法：不代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人實(shí)施各類(lèi)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為。）
（七）非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的處理程序
申請(qǐng)人或代理人提交的陳述意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)旨在證明其申請(qǐng)行為或代理行為不屬于非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為，針對(duì)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為初步認(rèn)定通報(bào)、“審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函（非正常）”或“審查意見(jiàn)通知書(shū)”中指出的非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為認(rèn)定情形、根據(jù)相關(guān)認(rèn)定角度（申請(qǐng)文件撰寫(xiě)、申請(qǐng)行為或代理行為等）陳述意見(jiàn)并提交證明材料。
證明材料可以包括：
（1）申請(qǐng)基礎(chǔ)真實(shí)性的證明材料，例如：證明真實(shí)的發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)的材料，與申請(qǐng)人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件有關(guān)的證明材料；
（2）申請(qǐng)目的真實(shí)性的證明材料，例如：證明申請(qǐng)以保護(hù)創(chuàng)新為目的，而非為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績(jī)、服務(wù)績(jī)效等的材料；
（3）申請(qǐng)行為、代理行為和轉(zhuǎn)讓行為真實(shí)性的證明材料，例如：相關(guān)行為真實(shí)存在的證明材料、相關(guān)行為參與人身份及聯(lián)系方式真實(shí)性的材料等。
注意：針對(duì)問(wèn)題結(jié)合證據(jù)說(shuō)明，避免答非所問(wèn)。專(zhuān)利申請(qǐng)前保存好研發(fā)記錄文件（包括但不限于立項(xiàng)書(shū)、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告等）、開(kāi)卷資料（技術(shù)交底書(shū)、評(píng)估報(bào)告、技術(shù)方案溝通記錄、案件審核記錄等）、專(zhuān)利技術(shù)應(yīng)用證明資料（產(chǎn)品實(shí)物照片、產(chǎn)線照片、銷(xiāo)售合同、發(fā)票、用戶使用報(bào)告等）、研發(fā)能力證明資料（發(fā)明人學(xué)歷/職稱(chēng)證明、申請(qǐng)人研發(fā)/測(cè)試設(shè)備照片、獲得政府或第三方的認(rèn)定的研發(fā)/測(cè)試平臺(tái)證明，委外協(xié)議等研發(fā)能力證明資料）等。
（八）相關(guān)法律救濟(jì)途徑
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為將在充分考慮相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上，秉持客觀、公正、審慎的審查原則進(jìn)行處理。經(jīng)申請(qǐng)人意見(jiàn)陳述后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的，將納入正常審查程序繼續(xù)審查。如公民、法人或其他組織對(duì)于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的具體行政行為不服的，可以依照《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政復(fù)議規(guī)程》有關(guān)規(guī)定向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)行政復(fù)議，或直接向人民法院提起行政訴訟。如專(zhuān)利申請(qǐng)人對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局駁回申請(qǐng)的決定不服的，可以依照專(zhuān)利法第四十一條的規(guī)定向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局請(qǐng)求復(fù)審。
（九）非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為認(rèn)定的后果
1.申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人被認(rèn)定為非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的，由縣級(jí)以上負(fù)責(zé)專(zhuān)利執(zhí)法的部門(mén)予以警告，可以處10萬(wàn)元以下的罰款。專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，以及擅自開(kāi)展專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人實(shí)施各類(lèi)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為，將依據(jù)《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》及相關(guān)規(guī)定實(shí)施行政處罰。對(duì)于違反本規(guī)定涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；
2.對(duì)該非正常專(zhuān)利申請(qǐng)不予減繳專(zhuān)利費(fèi)用；對(duì)于五年內(nèi)多次實(shí)施非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為等情節(jié)嚴(yán)重的申請(qǐng)人，其在該段時(shí)間內(nèi)提出的專(zhuān)利申請(qǐng)均不予減繳專(zhuān)利費(fèi)用；已經(jīng)減繳的，要求其補(bǔ)繳相關(guān)減繳費(fèi)用；
3.在國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)政府網(wǎng)站和有關(guān)媒體上予以公告，并將相關(guān)信息納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)；
4.實(shí)施非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為損害社會(huì)公共利益，并受到市場(chǎng)監(jiān)督管理等部門(mén)較重行政處罰的，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定列入市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單；
5.在國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)中扣除非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為相關(guān)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量；
6.對(duì)申請(qǐng)人和相關(guān)代理機(jī)構(gòu)不予資助或者獎(jiǎng)勵(lì)；已經(jīng)資助或者獎(jiǎng)勵(lì)的，全部或者部分追還。
7.對(duì)于優(yōu)先審查的專(zhuān)利申請(qǐng)，在審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)為非正常專(zhuān)利申請(qǐng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以停止優(yōu)先審查程序，按普通程序處理，并及時(shí)通知優(yōu)先審查請(qǐng)求人。(2017年08月01日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專(zhuān)利優(yōu)先審查管理辦法》)
8.正在實(shí)施集中審查的專(zhuān)利申請(qǐng)，審查業(yè)務(wù)管理部或?qū)彶椴块T(mén)單位在審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在非正常專(zhuān)利申請(qǐng)可以終止同批次集中審查程序。(2019年08月30日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專(zhuān)利申請(qǐng)集中審查管理辦法（試行）》)
9.出現(xiàn)下列情形的取消國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)或示范城市稱(chēng)號(hào)：發(fā)生重大群體性、反復(fù)、惡意知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件或出現(xiàn)較大數(shù)量的非正常專(zhuān)利申請(qǐng)，在全國(guó)范圍內(nèi)造成惡劣影響，未能采取有效措施及時(shí)遏制的城市。(2016年11月18日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)、示范城市管理辦法》)
10.不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專(zhuān)利申請(qǐng)行為，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依法依規(guī)將該行為列為失信行為，但能夠及時(shí)糾正、主動(dòng)消除后果的，可以不被認(rèn)定為失信行為。依據(jù)非正常專(zhuān)利申請(qǐng)駁回通知書(shū)，認(rèn)定非正常專(zhuān)利申請(qǐng)失信行為。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)失信主體實(shí)施以下管理措施：（一）對(duì)財(cái)政性資金項(xiàng)目申請(qǐng)予以從嚴(yán)審批；（二）對(duì)專(zhuān)利、商標(biāo)有關(guān)費(fèi)用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠政策和便利措施予以從嚴(yán)審批；（三）取消國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局評(píng)優(yōu)評(píng)先參評(píng)資格；（四）取消國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢(shì)企業(yè)申報(bào)資格，取消中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)資格；（五）列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，提高檢查頻次，依法嚴(yán)格監(jiān)管；（六）不適用信用承諾制；（七）依據(jù)法律、行政法規(guī)和黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件應(yīng)采取的其他管理措施。(2022年01月24日《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》)
11.存在非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)利代理師，由中華全國(guó)專(zhuān)利代理師協(xié)會(huì)采取自律措施，對(duì)于屢犯等情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)依法依規(guī)進(jìn)行處罰。例如：“從事非正常專(zhuān)利申請(qǐng)行為，嚴(yán)重?cái)_亂專(zhuān)利工作秩序”屬于《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定的“疏于管理，造成嚴(yán)重后果”的違法行為。省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專(zhuān)利工作的部門(mén)責(zé)令限期改正，予以警告，可以處10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的，由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)責(zé)令停止承接新的專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)6個(gè)月至12個(gè)月，直至吊銷(xiāo)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證。
12.存在非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，由管理專(zhuān)利工作的部門(mén)依據(jù)查處無(wú)資質(zhì)專(zhuān)利代理行為的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，違反其他法律法規(guī)的，依法移送有關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理。