國知局：專利產(chǎn)品備案常見問題解答

一、開展專利產(chǎn)品備案的背景和意義是什么？

答：《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》和《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》對培育發(fā)展專利密集型產(chǎn)業(yè)，探索開展專利密集型產(chǎn)品認定作出一系列部署，為專利支撐創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展指明了方向。為落實《綱要》和《規(guī)劃》的重要部署，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室印發(fā)了《關(guān)于組織開展專利產(chǎn)品備案工作的通知》（以下簡稱《通知》），采取專利產(chǎn)品備案和專利密集型產(chǎn)品認定“兩步走”的方式，先行啟動專利產(chǎn)品備案工作，后續(xù)根據(jù)產(chǎn)品備案和數(shù)據(jù)積累情況，適時開展專利密集型產(chǎn)品認定。

對于地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門而言，開展專利產(chǎn)品備案和密集型產(chǎn)品認定工作，有助于全面準確掌握本地區(qū)專利運用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況、精準發(fā)力促進企業(yè)產(chǎn)品競爭力提升、有效實施專利密集型產(chǎn)業(yè)培育政策、科學(xué)引導(dǎo)企業(yè)推進高價值專利轉(zhuǎn)化。對于參與備案的企業(yè)而言，可以通過專利產(chǎn)品備案獲得《備案證明》，作為消費決策參考，也可以在相關(guān)項目申報中作為產(chǎn)品技術(shù)先進性和專利市場效益的有力證明，獲取有關(guān)的政策支持。

二、由國家專利密集型產(chǎn)品備案認定試點平臺統(tǒng)一備案有何考慮？

答：為扎實有序推進專利密集型產(chǎn)品備案和認定工作，避免各地分頭建設(shè)造成的重復(fù)投入、標準各異等問題，2022年8月，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室復(fù)函中國專利保護協(xié)會，同意其建設(shè)國家專利密集型產(chǎn)品備案認定試點平臺。《通知》明確，按照“統(tǒng)一平臺、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一認定”的原則，由試點平臺統(tǒng)一提供專利產(chǎn)品備案的公益性服務(wù)。在備案過程中，試點平臺不收取任何費用，且全年開放，隨時可以填報。

三、哪些主體可以進行產(chǎn)品備案？一件產(chǎn)品涉及多個備案主體的情況如何操作？

答：按照《通知》所附的《專利產(chǎn)品備案條件及流程》，備案主體應(yīng)當是具備獨立法人資格的企業(yè)、高校院所、新型研發(fā)機構(gòu)和社會組織，且應(yīng)當是制造、銷售專利產(chǎn)品的專利權(quán)人或被許可人。同一產(chǎn)品不得重復(fù)備案。如同一產(chǎn)品涉及不同的備案主體，應(yīng)由相關(guān)方自行協(xié)商一致，由其中一方進行備案。

四、專利產(chǎn)品備案的步驟有哪些？完成備案需要多長時間？

答：第一步，登錄試點平臺進行注冊；第二步，進行實名認證，填報基本信息，上傳證明材料和誠信承諾書后提交審核，一般情況下審核周期為1-2個工作日；第三步，實名認證審核通過后，進行專利信息管理；第四步，進行產(chǎn)品備案，填報產(chǎn)品的基本信息、經(jīng)濟數(shù)據(jù)，聲明所使用專利的情況，并上傳有關(guān)證明材料；第五步，試點平臺對備案產(chǎn)品信息進行核查，一般情況下審核周期為3-5個工作日，通過后即備案成功。

五、對備案的專利產(chǎn)品有什么要求？同一單位備案的產(chǎn)品有無數(shù)量限制？

答：備案產(chǎn)品應(yīng)至少關(guān)聯(lián)一項有效且不存在權(quán)屬糾紛的中國專利，并且已取得較好的市場經(jīng)濟效益。產(chǎn)品所關(guān)聯(lián)的專利分為核心專利和其他專利，其劃分標準參見《國家專利密集型產(chǎn)品備案認定試點平臺操作手冊》（可在試點平臺自行下載）。一件產(chǎn)品涉及多項專利的，應(yīng)全部予以關(guān)聯(lián)；一件專利可關(guān)聯(lián)多個產(chǎn)品。同一規(guī)格型號的產(chǎn)品可合并備案，不考慮顏色、大小、配置等因素（如：不同顏色、不同內(nèi)存的某品牌手機同一系列P80可合并備案）；不同規(guī)格型號的產(chǎn)品應(yīng)分開備案（如某品牌不同系列手機P80、P80mini、P80plus）。

同一單位備案的專利產(chǎn)品數(shù)量不限，可參考《企業(yè)專利密集型產(chǎn)品評價方法》（T/PPAC402-2022）擇優(yōu)選擇產(chǎn)品進行備案。

六、非專利密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)品能否備案？

答：按照《通知》所附的《專利產(chǎn)品備案條件及流程》，進行備案的產(chǎn)品不受《知識產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類（2019）》的限制，非專利密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)品同樣可以備案。試點平臺根據(jù)填報的“產(chǎn)品所屬產(chǎn)業(yè)”與《知識產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類（2019）》的產(chǎn)業(yè)分類進行自動匹配，自動標記為“非專利密集型產(chǎn)業(yè)”或“專利密集型產(chǎn)業(yè)”。

七、專利產(chǎn)品備案信息更新有什么要求？需要撤銷備案如何操作？

答：每年的一季度，即1月1日至3月31日，備案主體須對已備案的專利產(chǎn)品信息進行修改、更新、確認，提供該產(chǎn)品上一年度銷售額、出口額、利潤、知識產(chǎn)權(quán)投入等最新信息。需要注意的是，未按時進行備案信息更新的產(chǎn)品，不能參與該年度專利密集型產(chǎn)品認定工作。

如果備案產(chǎn)品已退出市場、產(chǎn)品關(guān)聯(lián)專利全部失效或其他原因，備案主體可主動撤銷備案，向平臺提出備案撤銷申請，經(jīng)平臺審核后，予以撤銷。如產(chǎn)品所關(guān)聯(lián)的專利已全部失效或者轉(zhuǎn)讓，平臺會提示備案主體進行撤銷確認，經(jīng)確認后，該產(chǎn)品備案予以撤銷。

八、專利產(chǎn)品通過備案能否獲得相關(guān)證明？是否意味著被認定為專利密集型產(chǎn)品？

答：產(chǎn)品備案審核通過后，備案主體將收到產(chǎn)品已完成備案的短信通知，在平臺“產(chǎn)品備案管理”和“產(chǎn)品信息查詢”頁面的“已備案”列表中，可以查詢和瀏覽已備案的專利產(chǎn)品，并自行下載《備案證明》。

按照《通知》明確的專利產(chǎn)品備案和專利密集型產(chǎn)品認定“兩步走”的方式，完成備案的專利產(chǎn)品不代表被認定為專利密集型產(chǎn)品，將作為下一步進行認定的對象。試點平臺會根據(jù)備案數(shù)量和數(shù)據(jù)積累等情況，面向年度規(guī)定時間內(nèi)備案成功或完成年度信息更新的產(chǎn)品，適時開展專利密集型產(chǎn)品認定工作，被認定為專利密集型產(chǎn)品后可獲得認定編碼、二維碼標識和認定證書。